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AI Act: Kreditscoring (Anhang III, 5) — Pflichten + EuGH SCHUFA

Praxis-Hinweis: Dieser Artikel ist praxisorientierte Compliance-Dokumentation, keine Rechtsberatung. Wir sind Compliance-Spezialist, keine Anwaltskanzlei. Für rechtsverbindliche Auskünfte konsultieren Sie eine zugelassene Rechtsanwältin oder einen Rechtsanwalt.

TL;DR

  • Anhang III Pkt. 5 EU AI Act: Kreditwürdigkeitsprüfung als Hochrisiko
  • EuGH C-634/21 (SCHUFA, 07.12.2023): Score-Wert ist automatisierte Einzelentscheidung
  • Pflichten ab 02.08.2026: Risiko-Management, Doku, menschliche Aufsicht, FRIA
  • BaFin-Schnittstelle: § 25a KWG-Anforderungen plus AI-Act
  • Bei Verstoß: bis 15 Mio. EUR / 3 % Umsatz (Art. 99 KI-VO)

Hauptartikel: Hauptartikel: Hochrisiko-KI Anhang III — der vollständige Pillar-Artikel zum Thema.

1. EuGH C-634/21 SCHUFA (12/2023)

Aussage: Scoring ist 'automatisierte Einzelentscheidung' i.S.v. Art. 22 DSGVO, wenn Banken im Wesentlichen darauf basieren. Konsequenz: menschliche Prüfung Pflicht.

2. Anhang III, 5 EU AI Act

Hochrisiko-Klassifikation für 'KI-Systeme zur Bewertung der Kreditwürdigkeit oder zur Festlegung des Kredit-Score'.

3. Pflichten ab 02.08.2026 (Vorschlag DO 19.11.2025: Verschiebung auf 02.12.2027 — nicht beschlossen)

Konformitätsbewertung Art. 43, FRIA Art. 27, Logging Art. 12, Human Oversight Art. 14, Robustheit Art. 15.

4. Bias-Test pflichtig

Art. 10 EU AI Act: Trainingsdaten ohne Bias gegen geschützte Gruppen. Statistische Tests + Dokumentation.

5. Menschliche Endentscheidung

KI-Score allein darf nicht zur Ablehnung führen. Human Oversight Pflicht — Banker prüft + entscheidet.

6. Transparenz für Antragsteller

Bei Ablehnung: Begründung + Zugang zu Daten (Art. 15 DSGVO + Art. 50 EU AI Act).

Häufig gestellte Fragen

Wer ist betroffen?
Banken, Fintechs, Sparkassen, Kreditkartenfirmen, BNPL-Anbieter.
Bußgeld?
Art. 99 EU AI Act bis 35 Mio. EUR / 7%. Plus DSGVO-Bußgelder.

Quellen

Stand: 02.05.2026

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