Untersuchung (HinSchG)
Verfahren nach Eingang einer Meldung
Praxis-Hinweis: Dieser Artikel ist praxisorientierte Compliance-Dokumentation, keine Rechtsberatung. Wir sind Compliance-Spezialist, keine Anwaltskanzlei. Für rechtsverbindliche Auskünfte konsultieren Sie eine zugelassene Rechtsanwältin oder einen Rechtsanwalt.
TL;DR
Untersuchung (Investigation) ist die strukturierte Prüfung des Meldungs-Inhalts — von Triage über Anhörungen bis zur Empfehlung. Frist Rückmeldung: 3 Monate (§ 17 Abs. 2).
Was ist Untersuchung (HinSchG)?
Untersuchungs-Phasen:
- Triage: Plausibilität, Zuständigkeit
- Untersuchungs-Plan
- Beweismittel sichern
- Anhörungen (Hinweisgeber, Beschuldigter, Zeugen)
- Bewertung
- Empfehlung
- Dokumentation
- Rückmeldung an Hinweisgeber
Praxisbeispiel
Meldung 'Korruption Einkaufsabteilung': 4-Wochen-Untersuchung mit externem Untersuchungs-Beauftragten. Ergebnis: Empfehlung Disziplinarverfahren + Vertragsbeendigung.
Häufig gestellte Fragen
Wie lange?
Median 6-12 Wochen. Komplex: 3-9 Monate.
Wer untersucht?
Meldestellenbeauftragter, externer Anwalt, oder Compliance-Officer mit Unabhängigkeit.